证券基本法律法规-第2页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。

[多选]下列属于内幕信息知情人的有（）。

[多选]内幕信息包括（）。

[多选]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。

[多选]证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

[多选]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

[多选]在集合资产管理计划中，客户享有的权利包括（）。

[多选]客户及其一致行动人通过（）和（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

[多选]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

[多选]在债券质押式回购交易中，融资方是（）。

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