银行管理（初级）-第17页-百科知识题库-简明问答题库

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[判断]“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确指出商业银行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，要采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质。

[判断]审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

[判断]案件风险应作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估。

[判断]内部审计部门对银行分支机构可就风险管理、内部控制等相关问题提供咨询服务，并直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。

[判断]内部审计的目标就是审查评价。

[判断]《国家特别重大、重大突发公共事件分级标准（试行）》将金融突发事件分级列为社会安全事件的第二类。

[判断]“未雨绸缪”“居安思危，思则有备”属于应急管理方面的精辟思想。

[判断]中国银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，有权要求商业银行限期改正。

[判断]商业银行应将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，建立和制定声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大程度的减少对社会公众造成的损失和负面影响。

[判断]标准普尔的BB级及其以上级别，穆迪的Ba级别及其以上级别为投资级别。

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