银行管理（初级）-第7页-百科知识题库-简明问答题库

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[判断]《信托法》要求信托目的具有合法性，只能在法律许可的范围内管理运用财产，不允许利用信托去实现非法的目的。

[判断]中国银行业协会应对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接责任人追究责任。

[判断]根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门]或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。

[判断]商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

[判断]风险确定是指商业银行在识别风险的基础上，采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。

[判断]内部控制管理职能部门负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

[判断]商业银行内部审计部和内控管理职能部]承担内部控制监督检查的职责，业务部门不承担内部控制监督检查的职责。

[判断]中国银行业协会于2020年9月2日修订了《银行业从业人员职业操守和行为准则》，2007年《银行业从业人员职业操守》同时废止。

[判断]监事会负责监督董事会和高级管理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况，并将相关情况纳入监事会工作报告。

[判断]《操作风险资本计量监管要求》中，将操作风险的损失事件类型划分为8类。

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