证券从业-第51页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）。

[单选]证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）

[单选]专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）

[单选]公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：15、13：00～15：30。（）

[单选]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）

[单选]对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕。（）

[多选]关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中错误的有（）。

[单选]中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。

[单选]半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。（）

[单选]监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。（）

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