证券专项试题-第32页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]在收购上市公司时，以下哪些不属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形（）。Ⅰ．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％Ⅱ．已持有上市公司51％股权，因认购上市公司非公开发行股份股权比例增加到58％Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％Ⅳ．在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2％A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅢD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）。Ⅰ．有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元Ⅱ．实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元Ⅲ．有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ．ⅤC.Ⅱ．Ⅲ．ⅤD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算

[填空]上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。

[问答]以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（）。A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化D.发行人最近两年实际控制人没有发生变更

[问答]保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（）。Ⅰ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅Ⅱ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤB.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅤD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（）条件。Ⅰ．股东合法持有并依法可以转让Ⅱ．境外公司股权在境外柜台交易市场挂牌交易Ⅲ．无所有权争议且没有设定质押等Ⅳ．境外公司的股权最近2年交易价格稳定A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]下列有关凭证式国债的表述错误的是（）。A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

[问答]下列关于上市公司配股的说法正确的是（）。A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟3个月以上B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份C.控股股东承诺认购10000万股，但实际认购少于10000万股D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

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