基金从业资格证试题-第95页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.ETF

[问答]关于做市商和经纪人，以下说法正确的是（）。A.做市商的利润都来自于撮合成交的佣金B.经纪人的利润都来自于证券买卖中的差价C.做市商可作为市场流动性的提供者和维持者D.做市商不能充当经纪人

[问答]从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易（）。A.印花税B.营业税C.企业所得税D.个人所得税

[问答]（）收益率曲线的期限特征是利率与期限呈正向或反向关系。A.上升B.反转C.拱形D.下降

[问答]（）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.内控大纲B.业务操作手册C.部门规章D.基本管理制度

[问答]（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动

[问答]（）审议公司管理的基金的半年度报告和年度报告。A.股东会B.董事会C.监事会D.独立董事

[问答]（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售

[问答]关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

[问答]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育

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