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当前位置：百科知识 > 投资银行业务（保荐代表人）

问题描述：

[单选] 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，下列情形中将导致发行人被中止审查的有（）。 Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复 Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案 Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾，或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异 Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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上一篇：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管 下一篇：下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（）

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关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ．需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是（）。Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ．需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括（）。
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。Ⅰ．保荐机构持有发行人8％的股份Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份Ⅳ．发行人持有保荐机构8％的股份 V．发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份
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