问题描述:
[单选]
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
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上一篇:按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
下一篇:公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易()。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,且自期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的
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