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证券从业资格试题
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[单选]
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。
[单选]
证券交易所任总经理的职权不包括()。
[单选]
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。
[单选]
无限售条件股份包括()。①国家持股②外资持股③人民币普通股④境外上市外资股
[单选]
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。
[单选]
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
[单选]
截至2017年末,全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是()。
[单选]
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
[单选]
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。
[单选]
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后,其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%,应当进行报告和公告。在(),不得再行买卖该上市公司。
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