证券从业资格试题-第45页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

[单选]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括（）。Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ．对发行人予以取缔

[单选]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

[单选]下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。Ⅰ．决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ．执行股东会的决议Ⅳ．制定公司的基本管理制度Ⅴ．决定公司内部管理机构的设置Ⅵ．制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

[单选]（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

[单选]计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）。

[单选]行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。

[单选]20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。

[单选]常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资

[单选]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（）。

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