证券市场基础知识-第18页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易．

[单选]负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告．

[单选]持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告．

[单选]证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求．

[单选]从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款．

[单选]中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒．机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议．

[单选]取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书．

[单选]有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息．

[单选]单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款．

[单选]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会．

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