基金法律法规-第78页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（）日进行确认登记。

[单选]QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

[单选]（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

[单选]某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。

[单选]基金产品风险评价的依据主要有（）。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

[单选]关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。

[单选]ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

[单选]投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只（）。

[单选]对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（）

[单选]公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ．为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

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