证券经纪业务营销-第3页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

[多选]关于技术分析，以下说法正确的是（）。

[多选]为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（）

[多选]证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行（）等。

[多选]为了明确证券经纪人的法律地位，明确证券经纪人的职责范围和规范证券经纪人的执业行为，《监管条例》对证券经纪人在如下几个方面进行了规定（）。

[多选]营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况（）。

[单选]内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指（）

[单选]（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。

[单选]下列选项中不适用适当性原则的是（）

[单选]下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是（）

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