证券专项试题-第10页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保Ⅴ．在中央结算公司托管结算A.Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅤC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅲ．Ⅴ

[问答]下列关于专家判断法的说法错误的是（）。A.专家系统面临的一个突出问题是对信用风险的评估缺乏一致性B.专家系统的突出特点在于将信贷专家的经验和判断作为信用分析和决策的主要基础C.专家系统在分析信用风险时主要考虑与借款人有关的因素以及与市场有关的因素D.专家系统是依赖高级信贷人员和信贷专家自身的专业知识、技能和丰富经验，因此不同的信贷人员由于其经验、习惯和偏好的差异，可能出现不同的风险评估结果和授信决策或建议，这一局限对于小型商业银行而言尤为突出

[问答]根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）A.位于证券市场线的上方B.位于证券市场线的下方C.位于证券市场线上D.位于资本市场线上

[问答]技术分析中的棒形图，竖棒右边的横线代表（）。A.成交价格B.成交量C.开盘价D.收盘价

[问答]对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（）A.弱式有效市场假设B.半强式有效市场假设C.强式有效市场假设D.超强式有效市场假设

[填空]证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。

[问答]关于非公开发行价格调整，以下说法不正确的有（）。Ⅰ．发审会后，召开股东大会再次调整价格Ⅱ．募投变更，可以重新召开股东大会变更募投，但不能变价格Ⅲ．市场情况发生变化，可以随时召开股东大会对发行价格进行调整Ⅳ．非公开发行股票发行方案发生变化，应重新召开董事会，确定定价基准日A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]下列关于持续督导的说法正确的有（）。Ⅰ．甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ．乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ．丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ．丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ．戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅤB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤC.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（）。A.0．4B.0．666C.1．5D.0．6

[问答]下列需征求发改委意见的是（）。Ⅰ．某从事石油服务的企业上中小板Ⅱ．公司债用于改善财务结构Ⅲ．某企业拟发行公司债偿还银行贷款Ⅳ．水泥企业非公开发行扩大产能A.Ⅰ．ⅡB.Ⅱ．ⅢC.Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅳ

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