基金从业-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 基金从业

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[单选]券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ．给予警告Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

[单选]封闭式基金份额净值甶（）进行公告。

[单选]下列关于基金管理公司内部控制的表述，错误的是（）。

[单选]（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试;取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

[单选]基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

[单选]下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是（）。

[单选]“四位一体”的监管格局不包括（）。

[单选]（）是约定基金营理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。

[单选]当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理措施不包括（）。

[单选]进行ETF折价套利交易未涉及到（）。

<<12 3 4 5 > >>

随机题库