证券投资基金基础知识-第5页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金

[问答]预留银行签章不得使用原子印章（万次印）。A.正确B.错误

[问答]债券的提前赎回风险，是指债券（）在债券到期日前赎回所带来的风险，该条款通常在市场利率（）。时执行。A.发行人，下降B.持有人，上升C.发行人，上升D.持有人，下降

[单选]关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，下列表述正确的是（）。

[判断]基金持有人基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。

[问答]关于最大回撤，以下表述错误的是（）A.最大回撤只能衡量基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率B.某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值与2月28日达到最小值0．85元，则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%C.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关D.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力

[判断]证券市场发展现状机构投资者快速增长是20世纪90年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点。

[判断]国债基金国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。

[填空]关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是（）。

[判断]《证券法》规定的禁止行为在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。

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