证劵从业资格-第46页-百科知识题库-简明问答题库

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[判断]中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

[判断]在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。

[判断]证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

[判断]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）份额

[判断]在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

[判断]结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。

[判断]在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

[判断]就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。

[判断]证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。

[判断]中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

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