证劵从业资格-第51页-百科知识题库-简明问答题库

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[判断]证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（）

[判断]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。（）

[判断]股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。（）

[多选]证券公司合规总监的履职保障包括（）。

[多选]金融衍生工具的基本特性包括（）。

[判断]上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（）

[判断]商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后10年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣10%。（）

[判断]事先预防策略中最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。

[判断]公司法人财产的案例性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（）

[判断]战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）

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