证券一般从业试题-第80页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.招股说明书B.财务会计报告C.发行保荐书D.公司章程

[问答]（）是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。A.发起设立B.渐次设立C.复杂设立D.募集设立

[单选]下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

[单选]下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。

[填空]信用违约互换的危险来自（）。

[填空]国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。

[问答]（）是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金运作费

[填空]利率期限结构理论是基于（）建立起来的。

[填空]根据委托价格限制，委托指令包括（）。

[问答]证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.经理层

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