证券从业资格试题-第37页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

[单选]下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。

[单选]（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

[单选]下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。Ⅰ．委托人Ⅱ．证券经纪商Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券交易对象

[单选]发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。

[单选]下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。Ⅰ．按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

[单选]同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

[单选]公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。

[单选]私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。

[单选]国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

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