证券从业资格试题-第41页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]深圳证券交易所的股价指数包括（）。①深证成分指数②深证综合指数③深证A股指数④深证500指数

[单选]资本市场的多层次性体现在（）。①投资者结构的多层次性②中介机构和监管体系的多层次性③交易定价的多样性④交割清算方式的多样性

[单选]证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。

[单选]期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。

[单选]保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

[单选]证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

[单选]下列有关分公司的说法，错误的是（）。

[单选]虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。Ⅰ．会计事务所及其直接责任人Ⅱ．证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ．发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ．证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

[单选]不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。

[单选]约翰·格利和爱德华·肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。

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