证券从业资格试题-第74页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]2016年12月12日，中国（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

[单选]下面对证券交易所描述正确的是（）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

[单选]根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。

[单选]为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。

[单选]报价系统的主要特点包括（）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场

[单选]将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。

[单选]对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

[单选]下列属于基金销售机构的是（）。I．商业银行II．证券公司III．证券投资咨询机构IV．证券交易所

[单选]中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准

[单选]证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

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