期货法律法规-第3页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。A.全部损失B.至少百分之八十的损失C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失

[多选]公司制期货交易所（），应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。

[问答]期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

[问答]甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（）。A.对客户的交易指令是否人市交易，应由乙承担举证责任B.对客户的交易指令是否人市交易，应由甲承担举证责任C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

[问答]期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.15日

[问答]《中国期货业协会纪律惩戒程序》中规定的纪律惩戒措施不包括（）。A.公开谴责B.限期整改C.训诫D.罚款

[单选]自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

[单选]期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）书面报告。

[单选]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会及其有关派出机构报告，并及时在中国期货业协会网站公示。

[多选]中国证券监督管理委员会建立诫信档案，记录、（）的合规和诚信情况。

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