期货法律法规-第6页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

[问答]根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金

[单选]期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

[问答]期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.10%

[单选]由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

[问答]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15

[问答]啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。A.对啸天公司判处罚金B.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金C.对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金D.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

[多选]中国证券监督管理委员会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

[问答]申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

[问答]下列属于期货业协会职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

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