期货法律法规-第9页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人C.理事会会议至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

[单选]证券公司在经营过程中应当按照（）的原则提供中间介绍业务。

[问答]控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A.1B.2C.3D.5

[单选]证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。

[单选]某期货公司具有资产管理业务资格：客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同，委托资产规模为120万元．产品拟投资于期货、股票：同时，该公司还与甲签订了投资顾问协议，甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期内，该期货公司没有收取管理费，只是收取了该产品期货经纪业务的手续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括（）。

[问答]对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%

[问答]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10

[问答]《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.期货公司

[问答]下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司

[单选]期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

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