证券从业资格试题-第7页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

[单选]证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。

[单选]关于非公开募集基金，以下做法错误的有（）。Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集基金Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ．向合格投资者宣传推介

[单选]行业分析主要分析的是（）。①行业所属的不同市场类型②所处的不同生命周期③行业业绩对股票价格的影响④区域经济对股票价格的影响

[单选]将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

[单选]公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（）。

[单选]公司从事经营活动，必须做到（）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任

[单选]证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

[单选]证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

[单选]证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。

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