证券从业资格试题-第8页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐;②上市公司并购重组财务顾问;③公司债券受托管理;④受托投资管理;⑤非上市公司推荐;⑥资产证券化;

[单选]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

[单选]个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。

[单选]证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金．与应收取保证金的比例不得低于（）。

[单选]对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（）。

[单选]证券交易所监事会的职权有（）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

[单选]（）是商业银行业务活动的总括性反应。

[单选]场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由（）组成。①交易市场②第三市场③第四市场④场内交易市场

[单选]中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）。①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备

[单选]中证指数有限公司是由（）

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