证券经纪业务营销-第92页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]《证券法》共分十一章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。（）

[单选]《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）

[单选]涉及证券市场的法律、法规分为三个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律。（）

[单选]申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

[单选]（）年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自2003年2月1日起实施。

[单选]中国证券业协会正式成立于（）年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

[单选]中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立（）个证监局。

[单选]所谓（），是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

[单选]上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）%纳入基金。

[单选]根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于（）年8月30日注册成立。

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