证券经纪业务营销-第93页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。

[单选]经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于（）年6月30日联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。

[单选]（）是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。

[单选]（）是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措。

[单选]（）是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

[单选]持有或者实际控制证券公司（）%以上股权的，要经中国证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

[单选]（）年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》（简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（简称《处置条例》）。

[单选]为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，《监管条例》规定：证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

[单选]单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任员，处（）年以下有期徒刑或者拘役（《刑法》第一百七十九条）。

[单选]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

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